券业大事件！首家两岸合资券商面世 金圆统一证券终获批

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赢得这场战斗的一年才刚刚开始，好消息已经在证券行业频繁传播。在各行各业积极复工、恢复生产、各领域步入正轨的情况下，金元统一证券推出了鼠年合资券商的第一枪。

虽然仍处于流行期，但监管部门的审批工作并未被拖延。2月21日晚，中国证监会批复同意金源统一证券成立。公司注册资本为12亿元，发起人为厦门金源集团和台湾统一证券。

拟设立的新公司表示，将立志成为“扎根东南沿海、服务台资企业、打造精品投资银行”三位一体的新型综合证券公司，并将充分发挥股东资源优势，为在mainland China深度发展的10万多家台资企业提供全方位金融服务。

近年来，金融领域的对外开放政策不断出台。监管政策出台后，许多合资证券公司取得了新的进展。金源统一证券获批后，仍有18家合资券商在中国证监会排队申请设立，预计年内获批的合资券商数量。

海峡两岸第一家合资经纪公司在厦门开业

2月21日晚，中国证监会网站发布了《关于批准设立金源统一证券有限责任公司的批复》，海峡两岸第一家合资证券公司最终获准在厦门建设并成功落户。

根据回复信息，金源统一证券有限责任公司在福建省厦门市注册，注册资本为人民币12亿元。其中，金源集团持有51%，统一证券持有49%。

在业务范围上，金源统一证券获得了证券经纪、证券自营、证券承销和赞助三个牌照。经批准后，金源统一证券需要在6个月内完成工商设立登记

对此，该公司表示，作为海峡两岸第一家合资证券公司，金源统一证券将充分发挥股东资源优势，为10多万家在大陆深度发展的台资企业提供全方位金融服务，立足东南沿海，为该地区企业利用资本市场做大、做强提供服务。展望未来，金源统一证券立志成为“扎根东南沿海，服务台资企业，打造精品投资银行”三位一体的新型综合证券公司。

虽然批准文件刚刚落地，但股东金源集团对金源统一证券的批准可以说是绝对的，集团官方网站上已经搭建了“金源证券(筹)”的网站平台。根据公司目前在官方网站上披露的业务介绍，金源统一证券包括经纪业务、投资银行业务和融资融券业务。许可证正式发放后，预计金源统一证券的业务范围将继续丰富。

海峡两岸的股东都很有名

作为“新经纪人”，强大的股东实力对其早期业务团队的形成和未来会展业有着重要影响。就金源统一证券的两位股东而言，他们都属于“贵族家庭”。

就金源集团而言，虽然其公司名称相当市场化，但它是一个有着牢固根基的国有财务控制集团。

2010年6月，厦门海峡两岸区域金融服务中心正式获批。作为mainland China第一个也是唯一一个名为“海峡两岸”的区域性金融中心，该中心被赋予了多项试点政策。为了建设“高起点、高标准、高水平、高水平”的海峡两岸金融中心，厦门市委、市政府于2011年7月成立了金源集团，作为海峡两岸金融中心建设和发展的全新平台，厦门金融投资控股的主渠道，海峡两岸金融产业对接的重要载体。

据田玉娥信息，金源集团成立于2011年7月，注册资本为200.84亿元，法定代表人为谭壮龙，由厦门市财政局100%控股。

此后，2011年12月，国务院批准实施《厦门深化两岸交流合作综合配套改革试验总体规划》，明确提出“有条件的大陆与台湾金融合作的重大金融改革创新项目应优先在厦门实施”，“重点支持厦门新设立的综合证券、证券投资基金、产业基金等稀缺金融项目”。

在各项政策的支持下，金源集团的业务范围涵盖了证券、信托、基金、担保、风险投资、金融要素市场、金融租赁、资产管理、消费金融、小额贷款和国家信用融资服务平台。

值得一提的是，金源集团在两岸金融合作方面取得了巨大成就。2013年12月，金源集团与台湾永丰金融有限公司共同申请成立元欣永丰基金，目前业务发展良好。获得合资经纪人执照后，其业务系统将会越来越完善。

对于海峡两岸的台商和台商来说，统一证券可以被视为台湾的老牌券商之一。早在1988年，台湾最大的食品公司统一，联合统一，长兴化工，诚品工业，台南纺织等制造商，共同创建统一证券。1989年3月，更名为统一证券，并于同年4月3日正式进入证券市场。1991年9月，统一证券在台湾并购了9家专业券商，开启了台湾证券市场的并购风潮。从收入构成来看，经纪业务和自营业务优势明显。目前，统一证券包括统一(基金公司)、统一期货、统一投资顾问、统一保险代理等机构。

回顾2019年5月中国证监会对金源统一证券设立申请文件的反馈，当时中国证监会对股东资格、业务范围、利益冲突防范等项目提出了严格要求。

其中，在股东层面，证监会要求金源集团根据《关于加强对非金融企业投资金融机构监管的指导意见》及相关规定，逐一说明是否符合相关要求，并提供证明文件。至于统一综合类证券，近三年已被台湾金融监管机构或自律组织处罚(处罚)，需要进一步证明其具有完善的内部控制制度。

申请持续了三年半，最终被批准

要在海峡两岸建立第一家合资证券公司并不容易。业内人士认为，这对深化两岸金融合作、促进国内资本市场的完善和发展、促进企业上市融资和产业升级具有深远的意义。

早在2013年1月，时任中国证监会主席的郭树清一行访问台湾时，就宣布将积极考虑允许台资证券公司进一步对外开放，并初步考虑允许台资股东在上海、福建和深圳设立一家两岸合资的全牌照证券公司。

同年2月，台湾永丰金融控股宣布，决定与厦门金源集团合作成立第一家两岸合资的完全许可证券公司，并开始办理相关手续。当时，合资券商的股权占金源集团旗下金彩投资的49%，占永丰金证券的51%。然而，这一计划最终未能实现，金源集团也将其合作伙伴转向了统一综合证券。

2016年9月，金源集团提交了金源统一证券的申请材料，并于当月完成了材料更正。然而，直到2018年12月，金元统一证券与四家合资券商，即连欣证券、方圆证券、汉化证券和华盛国际证券，才获得监管机构的认可，并于2019年5月收到第一次反馈。金源统一证券自提交材料之日起已被批准三年半。

据《厦门日报》报道，2019年2月，厦门市常务副市长黄强会见来访的台湾统一证券公司董事长林宽城时，就加快成立两岸首家合资证券公司等合作事宜进行了深入交流。

当时，黄强对金元统一证券寄予厚望。黄强指出，金元统一证券应抓住机遇，开阔视野，围绕“立足两岸，服务全国”的愿景，早日布局，深入厦门，扎根大陆，进一步夯实基础，夯实基础，缩短从“专业美丽”到“做大做强”的发展进程。

宽城林表示，两岸交流合作密切，建立“金元统一证券”是理所当然的事。双方未来的合作潜力巨大，我们期待以此合作为契机，深入融入厦门的发展，携手共创双赢的未来。

合资经纪人向前跑

在各行各业积极复工、恢复生产，各领域步入正轨后，金元统一证券今年推出了合资券商的第一枪。

近年来，金融领域的对外开放政策不断出台。2018年4月，中国证监会正式将外资证券公司的比例放开至51%，并表示将逐步完全放开合资证券公司的业务范围。2019年7月，国务院金融稳定发展委员会办公室宣布了一系列进一步开放金融业的政策措施。2019年10月，中国证监会宣布从今年12月1日起取消对证券公司外资股比例的限制。

随着金融领域对外开放的深化和监管政策对新设立的合资证券公司许可证的放开，许多合资券商取得了新的进展。2019年3月获准成立的野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)和摩根大通(JP Morgan Chase)中国证券(JP Morgan Chase)均于去年年底开业，野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)最近被批准为首家营业部。

经金源统一证券批准，目前有18家合资券商在中国证监会排队设立。由于金元统一证券长期以来与连欣证券、方圆证券、汉化证券、华盛国际证券同步申请，这四家公司的申请进展值得关注。

值得一提的是，海峡证券也是一家两岸合资券商，也于2019年9月提出申请，其发起人是福建投资发展集团和台湾傅园证券。在10月10日被要求更正信息后，海峡证券尚未获得监管部门的认可。

中国银行《国际证券战略报告》指出，在中国证券业对外开放的政策导向下，外资控股证券公司正大步走进中国证券业。从短期来看，这势必加剧行业竞争，给国内证券公司带来前所未有的危机感。同时，中国证券公司传统的渠道业务盈利模式也将受到挑战。

从长远来看，海外顶级投资银行的参与将为中国证券业带来增量资金，并引进更多优秀人才、先进理念和创新业务经验。对于国内和本土证券公司而言，有望为中国证券公司的创新和转型打开一个新的视野，并产生“鲶鱼效应”，有望推动行业转型升级。同时，外资的进入与国内券商的进入相匹配，有望培育和建设具有国际影响力的高素质本土券商，更好地服务实体经济。

来源：BBC新闻网