上交所发布监管和服务事项清单 推进“阳光监管、友好服务”

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中国证券报(记者戚豆豆)8月7日晚，上海证券交易所发布监管服务项目清单，倡导阳光监管和友好服务。

为深入贯彻新证券法，切实落实发布服务要求，全面提升监管服务透明度，上海证券交易所近日编制并公布了自律和市场服务项目清单。此次，自律监管、市场服务事项和处理依据向市场公开发布，旨在彻底消除口袋政策可能存在的隐性门槛，推进阳光监管和透明监管，为市场参与者提供商业便利和稳定预期。

上海证券交易所编制了一份自律和市场服务事项清单，重点是新证券法设立的交易所的职责和职能属性，并重点明确了事项的类型、性质和处理依据。对于自律监管事项，强调监管标准的健全和公开，实现科学监管和精确监管，充分保护监管对象的合法权益；对于市场服务事项，要求简便、及时、高效，公开处理流程和材料要求，充分方便客户。

该系统已经梳理出42项自律和市场服务。其中，自律监管事项有18项，涉及五大类:证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济；共有24项市场服务，涉及五大类，包括证券发行和上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权和基金服务。

上海证券交易所在清理和公布市场服务事项的同时，对市场服务事项的处理标准和流程进行了评估，并努力优化处理流程，简化处理条件和材料要求，为市场参与者提供更多便利。

此外，上海证券交易所在此次清理中取消了13项业务规则和33项业务指南，规则体系的瘦身效果开始显现。在后续工作中，上海证券交易所将加快业务规则体系的整合和优化，方便市场参与者查阅、理解和使用规则，不断提高自律和市场服务水平。

来源：BBC新闻网