存虚增利润等违法行为 *ST富控实控人等人拟被市场禁入

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中信经纬客户6月24日*st(原互动)24日晚宣布，已收到中国证监会的《行政处罚和市场禁入预告》，中国证监会计划对st及数名责任人进行警告和罚款，并计划对公司实际控制人闫井刚等采取措施。

中国证监会表示，孔孚互动涉嫌违法的事实包括:未在定期报告中披露关联交易，导致相关定期报告存在重大遗漏，财务报表中存在负债核算，存在虚假记录；定期报告利润总额的虚假增加导致相关年度报告财务数据的虚假记录；未能及时在定期报告中披露外部担保导致相关定期报告出现重大遗漏；或有负债未在定期报告中披露，导致相关定期报告出现重大遗漏。

根据中国证监会的规定，严井刚作为实际控制人，组织、策划、领导并实施了孔孚互动涉及的所有违法事项。

时任财务总监的吕延东，根据阎井刚的安排，组织策划了非法担保，参与了“控富互动”的表外非法借款，是上述非法活动的重要组织者和参与者。

作为当时的董事长，朱建洲部分参与了孔孚互动的虚增利润和非法担保。对于其他富控互动违法行为，未能调查核实相关情况，及时揭露和制止富控互动违法行为，严重拖延了履职时间。

作为当时的董事长兼总经理，王小强部分参与了孔孚互动未披露的关联交易和虚拟减债的非法事务。对于其他富控互动违法行为，未能调查核实相关情况，及时揭露和制止富控互动违法行为，严重拖延了履职时间。

作为当时的监事，刘林还担任过孔孚互动的财务部经理，离开监事后，他还担任过中国国家科技集团计划结算总监，负责公司在严井岗控制的银行账户与严井岗控制的银行账户之间的资金转账，并参与了孔孚互动虚增利润的非法活动。

作为当时的首席财务官，蒋易应该全面负责孔孚互动的财务工作。当他得知孔孚互动可能存在非法担保、未披露关联交易等违法事项时，未能调查核实相关情况，及时揭露并制止了孔孚互动严重拖延履行职责的违法行为。

蔡、、、杨建兴、潘金玉担任董事，张、许、担任监事，戴二君、苏兴家担任董事会秘书，保证互动相关定期报告披露内容的真实、准确、完整。没有证据表明上述人员勤勉地履行了相关职责。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会拟决定:责令上海孔孚互动娱乐有限公司改正，给予警告，并处60万元罚款；阎井刚被警告，罚款60万元；王小强、朱建洲、卢焱东分别被警告并罚款20万元；刘林被警告，罚款15万元；蒋易被警告并罚款10万元；警告戴二君、、张、许，并分别处以8万元罚款；苏兴家、潘金玉、杨建兴、蔡和分别受到警告和5万元罚款。王世豪被警告并罚款3万元。

此外，作为互动的实际控制人，严井刚组织、策划、领导和实施了互动涉及的所有违法事项，是最重要的决策者，直接导致了与互动相关信息的非法披露，情节特别严重。中国证监会打算决定严井岗将被终身禁止进入证券市场。自决定公告之日起，在禁售期内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外，不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

根据闫井刚的安排，时任财务总监的吕延东组织策划了“控富互动”的非法担保，组织参与了“控富互动”的非法借贷。他是这一非法行为的重要组织者和参与者，情节严重。中国证监会计划采取五年措施将鲁班延东从证券市场剥离。自决定公告之日起，在禁售期内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外，不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

作为当时的董事长，朱建洲部分参与了虚假增加利润和非法担保的富控互动；作为孔孚互动董事长，他未能调查核实相关情况，及时揭露和制止，严重失职。情节严重的，证监会拟决定禁止朱建洲进入证券市场三年。自决定公告之日起，在禁售期内，不得继续在原机构从事证券业务，不得担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，不得在其他机构任职。

作为当时的董事长兼总经理，王小强部分参与了孔孚互动未披露的关联交易和虚拟减债违规行为；作为孔孚互动董事长兼总经理，他未能调查核实相关情况，及时揭露和制止，严重失职。情节严重的，中国证监会将决定王小强在三年内不得进入证券市场。自决定公告之日起，在禁售期内，不得继续在原机构从事证券业务，不得担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，也不得在其他任何地方任职。(中信经纬应用)

来源：BBC新闻网