国信证券（香港）经纪公司前负责人员遭禁业12个月

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中国证券报(记者刘长远)香港证监会6月23日宣布，国信证券(香港)经纪有限公司(以下简称国信香港)原负责人、董事、交易部门负责人朱立华自2020年6月23日至2021年6月22日12个月内不得再次进入该行业。

香港证监会指出，2014年11月至2015年12月期间，公司在处理第三方存款时违反了反洗钱和反恐怖融资的监管要求。然而，该公司的违规行为可归因于朱立华未能履行其作为国鑫负责人和高级管理层的职责。

调查显示，2013年，国鑫港一名员工向包括朱立华在内的高级管理层提议，对第三方存款缺乏内部控制。然而，朱莉华认为此事与她无关，并未采取任何措施确保缺陷得到纠正。朱立华知道但没有做到，这使国鑫港在关键时刻没有制定足够的内部控制措施来打击洗钱和恐怖分子集资。

除了对第三方存款涉及的洗钱和恐怖融资风险视而不见外，作为开户申请的审批人之一，朱立华未能确保公司员工遵守客户洗钱和恐怖融资风险评估程序，即未能按照公司的合规手册记录相关程序。

证监会表示，朱莉华的行为不符合她作为持牌公司负责人必须符合的标准。考虑到国鑫港的严重违规行为，朱立华之前没有受到纪律处分的记录，因此证监会做出了上述纪律处分决定。

来源：BBC新闻网